江西省拍賣管理實(shí)施辦法
第一章 總 則
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第三章 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定
第四章 拍賣企業(yè)的拍賣行為
第五章 拍賣師執(zhí)業(yè)行為
第六章 拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理
第七章 法律責(zé)任
第八章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號）及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合我省實(shí)際，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于江西省拍賣行業(yè)監(jiān)督管理及拍賣企業(yè)在省內(nèi)進(jìn)行的拍賣活動。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)守信的原則。
未經(jīng)省商務(wù)主管部門審核許可及工商行政管理部門登記注冊，任何單位和個人都不得從事拍賣活動。
第五條 江西省商務(wù)廳對全省拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其主要職責(zé)是：
（一）貫徹實(shí)施國家有關(guān)拍賣行業(yè)的法律、法規(guī)及規(guī)章；
（二）制定和實(shí)施拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)政策；
（三）依法對拍賣企業(yè)和分公司的設(shè)立進(jìn)行審核許可和年度審查，并將年審情況進(jìn)行通報(bào)；
（四）負(fù)責(zé)建立拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；
（五）負(fù)責(zé)公物拍賣企業(yè)資格審定和頒證；
（六）負(fù)責(zé)全省拍賣行業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)和管理。
各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
第六條 江西省拍賣行業(yè)協(xié)會是依法成立的社會團(tuán)體法人，是全省拍賣行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是：
（一）制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理；
（二）接受中國拍賣行業(yè)協(xié)會委托組織拍賣從業(yè)人員的培訓(xùn)、考試和頒證工作；
（三）依法并根據(jù)章程對拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督管理；
（四）協(xié)調(diào)會員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會員企業(yè)之間的關(guān)系，為會員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會員企業(yè)的合法權(quán)益；
（五）接受省商務(wù)主管部門的管理、指導(dǎo)及其委托的其它工作；
（六）指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市拍賣行業(yè)協(xié)會工作。
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第七條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第八條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有100萬元人民幣以上的注冊資本，其中經(jīng)營文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)有1000萬元以上的注冊資本；
（二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有3名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有1名是國家注冊拍賣師；并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；經(jīng)營文物拍賣的，應(yīng)具有文物拍賣專業(yè)知識的人員；
（五）有符合《拍賣法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)，申請人應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門提交下列材料：
（一）由股東簽名的公司申請書；
（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（四）有辦公、經(jīng)營場所租賃合同（出租方產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件）或自有房產(chǎn)權(quán)證明，使用面積180平方米以上；
（五）公司章程、拍賣企業(yè)規(guī)則；
（六）國家注冊拍賣師資格證書原件及復(fù)印件；
（七）法定代表人簡歷、身份證（復(fù)印件）、任命書以及公司股東和從業(yè)人員身份證（復(fù)印件）。
申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)材料要制作封面，編成目錄，裝訂成冊。
第十條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第十一條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
第十二條 拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）年檢合格；
（三）企業(yè)的注冊資本不少于500萬元人民幣，拍賣企業(yè)對每個分公司，需撥付不少于100萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/SPAN>
（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有固定的辦公場所；
（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)3年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過5000萬元人民幣。
第十三條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人需要提交下列材料：
（一）擬設(shè)立分公司的申請報(bào)告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表；
（四）擬任分公司, , 負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同，使用面積120平方米以上。
第十四條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，申請人應(yīng)當(dāng)將申請書及有關(guān)材料報(bào)公司或分公司所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門。設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門收到材料后，5個工作日內(nèi)進(jìn)行審查并出具初審意見，并將材料一式二份報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳在收到齊備的申報(bào)材料后12個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)答復(fù)。如獲批準(zhǔn)后，頒發(fā)由商務(wù)部統(tǒng)一印制的《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》。申請人持批準(zhǔn)文件和《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》向所在地工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。
第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)成立的拍賣企業(yè)及拍賣分支機(jī)構(gòu)，變更企業(yè)法定代表人、地址、名稱、注冊資金等必須符合《拍賣法》等法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，變更按照設(shè)立的程序進(jìn)行，并報(bào)省商務(wù)廳辦理變更手續(xù)。經(jīng)省商務(wù)廳核準(zhǔn)并換發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》后，再到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請變更注冊登記。
第十六條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》之日起，6個月內(nèi)未領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》，其《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》自動失效。
第十七條 變更拍賣企業(yè)法定代表人需提交如下資料：
（一）變更申請書（寫明變更理由）；
（二）股東會或董事會決議；
（三）公司章程或與變更事項(xiàng)相應(yīng)的公司章程修正案；
（四）公司法定代表人等主要人員的任命書；
（五）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》正、副本原件和復(fù)印件。
（六）公司法定代表人不是原股東之一的，還需提交新的《驗(yàn)資報(bào)告》。
第十八條 變更拍賣企業(yè)名稱需提交如下材料：
（一）變更申請書（寫明變更理由）；
（二）股東會或董事會決議；
（三）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（四）公司章程；
（五）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》正、副本原件和復(fù)印件。
第十九條 變更企業(yè)地址需提交如下材料：
（一）變更申請書（寫明變更理由）；
（二）股東會或董事會決議；
（三）經(jīng)營場所的租賃合同或所有產(chǎn)權(quán)證明；
（四）公司章程；
（五）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》正、副本原件和復(fù)印件。
第二十條 變更企業(yè)注冊資本需提交如下材料：
（一）變更申請書（寫明變更理由）；
（二）股東會或董事會決議；
（三）注冊資本的驗(yàn)資報(bào)告；
（四）公司章程；
（五）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》正、副本原件和復(fù)印件。
第二十一條 拍賣企業(yè)將變更申請書及有關(guān)材料報(bào)當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門，經(jīng)設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門審查簽署意見加蓋公章后，報(bào)省商務(wù)廳審核辦理變更手續(xù)，然后到原發(fā)證照機(jī)關(guān)辦理《營業(yè)執(zhí)照》的變更手續(xù)，原證照的原件留原發(fā)證照機(jī)關(guān)存檔。
第二十二條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定
第二十三條 國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品的拍賣應(yīng)由具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)。
第二十四條 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定程序。公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定按照屬地管理（省屬企業(yè)直接報(bào)省商務(wù)廳）的原則進(jìn)行。各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對申請公物拍賣企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審查，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定其是否具有公物拍賣企業(yè)資格。對認(rèn)定為具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)，以正式文件形式報(bào)省商務(wù)廳，由省商務(wù)廳審核后，核發(fā)《公物拍賣經(jīng)營許可證書》。
第二十五條 根據(jù)《拍賣法》第九條的規(guī)定，公物拍賣由財(cái)產(chǎn)所在地的省或設(shè)區(qū)市人民政府指定的拍賣人進(jìn)行拍賣，省商務(wù)廳和各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)指定公物拍賣企業(yè)。非指定公物拍賣企業(yè)，不得經(jīng)營公物拍賣業(yè)務(wù)。指定公物拍賣企業(yè)要與當(dāng)?shù)毓锱馁u資源相適應(yīng)，公物拍賣企業(yè)的指定原則上不超過當(dāng)?shù)嘏馁u企業(yè)總數(shù)的50%。公物拍賣企業(yè)在有效期間內(nèi)如有條件不符或有違規(guī)違法行為的，則取消其公物拍賣資格。
第二十六條 申請指定公物拍賣企業(yè)，必須符合下列條件：
（一）拍賣企業(yè)設(shè)立2年以上；
（二）國家注冊拍賣師2名（不含臨時(shí)聘用）和其他工作人員8名以上（其中工作人員50%以上經(jīng)過從業(yè)培訓(xùn)）；
（三）年拍賣成交額3000萬元以上且經(jīng)濟(jì)效益較好；
（四）辦公和經(jīng)營場所200平方米以上；
（五）嚴(yán)格按照《拍賣法》規(guī)定開展拍賣活動，制度健全，經(jīng)營規(guī)范，信譽(yù)良好，無違規(guī)違法行為等。
第二十七條 申請指定公物拍賣企業(yè)，申請人應(yīng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門提交下列材料：
（一）公物拍賣申請書；
（二）設(shè)立拍賣企業(yè)的批準(zhǔn)文件及《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》、《營業(yè)執(zhí)照》等文件和證照復(fù)印件；
（三）國家注冊拍賣師證書原件和復(fù)印件及其他工作人員名單和身份證復(fù)印件；
（四）財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（五）辦公和經(jīng)營場地的產(chǎn)權(quán)證明，或租用辦公和經(jīng)營場所的租賃協(xié)議；
（六）公司有關(guān)的管理制度、工作流程等材料。
第四章 拍賣企業(yè)的拍賣行為
第二十八條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物；
（四）未經(jīng)省級文物行政部門審核的文物。
第二十九條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭；
（五）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（六）用捏造、散布虛假事實(shí)損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
（七）拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第三十條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
第三十一條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
第三十二條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。
第三十三條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十四條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會舉行地發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
第三十五條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十六條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
第三十七條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會開始時(shí)對全體競買人作出說明。
第三十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動暫時(shí)不能進(jìn)行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第三十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進(jìn)行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理委托拍賣手續(xù)。
第四十條 拍賣企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照《拍賣法》的規(guī)定收取傭金。為規(guī)范全省拍賣企業(yè)傭金標(biāo)準(zhǔn)收取秩序，消除同行間的不良競爭，維護(hù)拍賣當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)我省的實(shí)際約定收取傭金標(biāo)準(zhǔn)的下限比例。拍賣標(biāo)的50萬元以下（含50萬元）不低于5%， 50萬元以上100萬元以下（含100萬元）不低于4%；100萬元以上500萬元以下（含500萬元）不低于3%；500萬元以上1000萬元以下（含1000萬元）不低于2%；1000萬元以上5000萬元以下（含5000萬元）不低于1%；5000萬元以上1億元以下（含1億元）不低于0.5%；1億元以上不低于0.3%。應(yīng)按照上述拍賣傭金下限比例標(biāo)準(zhǔn)向委托方和買受人各收取傭金，委托人不應(yīng)限制拍賣人向買受人收取傭金比例。
第四十一條 拍賣企業(yè)在參與該比例標(biāo)準(zhǔn)同一標(biāo)的業(yè)務(wù)時(shí)，如有多家競爭又協(xié)調(diào)不成，應(yīng)遵照先入為主的原則，各參與者收取拍賣傭金的比例不得低于前者，否則視作違規(guī)行為。
第四十二條 拍賣活動應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。拍賣會開始時(shí)，拍賣人應(yīng)宣讀拍賣規(guī)則或者提示競買人閱讀拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。拍賣師要展示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
第四十三條 拍賣人可以根據(jù)與委托人的約定選擇下列拍賣方式：
（一）增價(jià)拍賣。拍賣師宣布拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)，競買人以此價(jià)為起點(diǎn)由低至高競價(jià)，以最高應(yīng)價(jià)成交。
（二）減價(jià)拍賣。拍賣師宣布拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)，由高至低依次報(bào)價(jià)，以首次應(yīng)價(jià)成交。
（三）拍賣人與委托人約定的其他拍賣方式。
第四十四條 起拍價(jià)可以由拍賣人與委托人約定；無約定的，由拍賣人決定。拍賣標(biāo)的的加價(jià)幅度由拍賣師根據(jù)拍賣會現(xiàn)場情況決定。
第四十五條 拍賣標(biāo)的的保留價(jià)由委托人確定，競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，拍賣人不得判定拍賣成交。拍賣流拍后再次組織拍賣的，委托人可重新確定保留價(jià)。
第四十六條 競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。
第四十七條 拍賣成交后，買受人必須當(dāng)場與拍賣人簽訂拍賣成交確認(rèn)書，作為成交的書面記錄。
第四十八條 拍賣人進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣筆錄。拍賣筆錄由拍賣師、記錄人及監(jiān)拍人簽名；拍賣成交的，還應(yīng)由買受人簽名。拍賣筆錄應(yīng)詳細(xì)記載拍賣的全部過程，主要包括：拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、方式，拍賣標(biāo)的的序號，拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)、競價(jià)過程、成交價(jià)，買受人的競買號牌號碼等內(nèi)容。
第四十九條 拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料。
有關(guān)賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料的保管期限，自委托拍賣合同簽訂之日起計(jì)算，不得少于5年。
第五章 拍賣師執(zhí)業(yè)行為
第五十條 國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度。獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得商務(wù)部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。
第五十一條 拍賣師必須遵守《拍賣法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》等法律、行政法規(guī)及規(guī)章，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項(xiàng)規(guī)定，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第五十二條 取得國家注冊拍賣師執(zhí)業(yè)資格后，應(yīng)及時(shí)到省商務(wù)廳備案。在主持拍賣活動時(shí)，必須同時(shí)出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。
第五十三條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當(dāng)向省拍賣行業(yè)協(xié)會提出申請，經(jīng)核準(zhǔn)后報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊變更手續(xù)，并及時(shí)將拍賣師注冊登記及變更情況報(bào)省商務(wù)廳和設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案。
第五十四條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)需要調(diào)用其它拍賣企業(yè)拍賣師的，拍賣師必須向省拍賣行業(yè)協(xié)會申請，經(jīng)驗(yàn)證資質(zhì)后報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請注冊單位變更登記，方能作為新設(shè)立拍賣企業(yè)的條件。以省外國家注冊拍賣師作為新設(shè)立拍賣企業(yè)條件的，須出具中國拍賣行業(yè)協(xié)會變更該拍賣師注冊單位的確認(rèn)書。
第五十五條 允許拍賣師在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動。拍賣師變更注冊單位申請應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。
第五十六條 拍賣師申請變更注冊單位應(yīng)符合以下規(guī)定：
（一）拍賣師在兩個年檢有效期內(nèi)，變更注冊單位不得超過一次（拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊單位時(shí)，不受此時(shí)間限制）。
（二）第一次取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的拍賣師，須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣企業(yè)注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請。
（三）拍賣企業(yè)僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時(shí)，應(yīng)提前6個月向所在拍賣企業(yè)和省拍賣行業(yè)協(xié)會提出書面申請。
（四）拍賣師在暫停執(zhí)業(yè)期間不能申請變更注冊單位。
（五）在執(zhí)業(yè)資格年檢期間暫不辦理拍賣師變更注冊單位手續(xù)。
（六）拍賣師調(diào)入擬組建的拍賣企業(yè)未能獲準(zhǔn)設(shè)立時(shí)，拍賣師不得再申請調(diào)入另一家擬組建的拍賣企業(yè)。
第五十七條 拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。拍賣師為公民、法人或其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，拍賣師所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同。按照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定，可聯(lián)合舉行拍賣活動。
第六章 拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理
第五十八條 省商務(wù)廳每年3月底前對全省設(shè)立一年以上的拍賣企業(yè)（含分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行年審。年審合格的拍, 賣企業(yè)，應(yīng)及, 時(shí)到工商行政管理部門進(jìn)行《營業(yè)執(zhí)照》的年檢。年審不合格和未年審的拍賣企業(yè)不得從事拍賣活動。
第五十九條 年審程序。拍賣企業(yè)于次年的1月30日前，將上年度的有關(guān)年審材料報(bào)當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門進(jìn)行年審初審。設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門簽署意見并加蓋公章后，于2月20日前報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳對各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門經(jīng)過初審上報(bào)的拍賣企業(yè)提交的年度審核材料進(jìn)行復(fù)審，以確認(rèn)其是否具有繼續(xù)拍賣經(jīng)營的資格。經(jīng)省商務(wù)廳年審合格后，拍賣企業(yè)的《營業(yè)執(zhí)照》按照工商行政管理部門規(guī)定年檢。《文物拍賣批準(zhǔn)證書》按照國務(wù)院文物行政主管部門有關(guān)規(guī)定進(jìn)行年審。
第六十條 拍賣企業(yè)年審須提交的材料為：江西省拍賣企業(yè)基本情況表，本年度經(jīng)營情況表，《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》正副本，拍賣師及從業(yè)人員資格證書，年度工作總結(jié)等。
第六十一條 建立拍賣企業(yè)的退出機(jī)制。根據(jù)《拍賣法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，設(shè)立一年以上的拍賣企業(yè)，如有下列情況之一者，即視為不合格拍賣企業(yè)：
（一）將拍賣企業(yè)經(jīng)營權(quán)承包、出租的；
（二）未開展拍賣經(jīng)營業(yè)務(wù)的；
（三）手續(xù)未辦理齊全開展拍賣經(jīng)營業(yè)務(wù)的；
（四）沒有本企業(yè)國家注冊拍賣師的；
（五）有嚴(yán)重違規(guī)或違法行為的；
（六）企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營地址變更不按規(guī)定辦理手續(xù)的；
（八）不服從有關(guān)部門依法管理等。
不合格拍賣企業(yè)應(yīng)停業(yè)限期整改，逾期未整改或經(jīng)整改仍不合格達(dá)兩年的取消其拍賣資格。
第六十二條 持商務(wù)部統(tǒng)一印制的經(jīng)省商務(wù)主管部門簽章頒發(fā)的《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》具有行政許可效力，可以在全國范圍內(nèi)開展拍賣活動。省內(nèi)拍賣企業(yè)異地從事拍賣活動的，應(yīng)于拍賣會前7日向所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案；省外拍賣企業(yè)到我省從事拍賣活動的應(yīng)于拍賣會前10日到省商務(wù)廳及拍賣活動所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案。備案主要提供《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》、《營業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證》及有關(guān)拍賣標(biāo)的證明等材料。經(jīng)過備案后，方可從事拍賣活動。
第七章 法 律 責(zé) 任
第六十三條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第六十四條 拍賣師違反本辦法第五十條至五十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違法行為的，省商務(wù)廳可將違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會，建議中國拍賣行業(yè)協(xié)會按照有關(guān)規(guī)定對違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理。
第六十五條 拍賣師有下列情形之一的，建議中國拍賣行業(yè)協(xié)會吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)證書》。
（一）因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；
（二）連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；
（三）拍賣師與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格、損害其他人利益并給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失的；
（四）利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)錢財(cái)或謀取其他不正當(dāng)利益，向他人行賄的；
（五）在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣會的；
（六）被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的。
第六十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第（一）項(xiàng)，由省商務(wù)廳責(zé)令其改正，處三萬元以下罰款。
第六十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第六十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)規(guī)定的，由設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門會同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰。
第六十九條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十四條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第七十條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十五條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人賠償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵的，免責(zé)聲明無效。
第七十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第六十二條規(guī)定，跨管轄區(qū)舉辦拍賣會未到當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管理部門備案的，省內(nèi)拍賣企業(yè)由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重予以警告，兩次及以上即定為年審不合格企業(yè)處理；省外拍賣企業(yè)由當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門督促備案，若督促后仍不備案者，則由省商務(wù)廳向拍賣企業(yè)提出警告，或在拍賣現(xiàn)場宣布拍賣無效，同時(shí)向商務(wù)部及該拍賣企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門提出有關(guān)處理建議。
第七十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第四章除第二十九條、第三十四條、第三十五條以外其它有關(guān)規(guī)定的，由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、通報(bào)批評、年審不合格或取消其拍賣經(jīng)營資格的處理。
第七十三條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第七十四條 有下列情形之一的，省商務(wù)廳可以撤銷有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
第七十五條 商務(wù)主管部門以及拍賣行業(yè)協(xié)會的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七十六條 商務(wù)主管部門工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密。造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第八章 附則
第七十七條 本辦法由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第七十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原省內(nèi)貿(mào)行業(yè)辦印發(fā)的《江西省拍賣管理辦法》（暫行）同時(shí)廢止。 | 
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